美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)貢r(shí)間27日對花旗銀行集團(tuán)、美國銀行、高盛公司等16家華爾街金融公司處以總計(jì)18億美元(約合人民幣129億元)的罰款，原因是這些公司員工使用個(gè)人電子設(shè)備和手機(jī)應(yīng)用程序商談業(yè)務(wù)，卻沒有保存相關(guān)通信記錄。

　　，時(shí)長01:40△央視財(cái)經(jīng)《第一時(shí)間》欄目視頻美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會當(dāng)天表示，2018年1月至2021年9月，多家華爾街金融公司的員工經(jīng)常使用個(gè)人電子設(shè)備上的聊天軟件與同事、客戶或第三方機(jī)構(gòu)商談業(yè)務(wù)，內(nèi)容包括債務(wù)和股權(quán)交易。大部分聊天記錄沒有保存。但美國聯(lián)邦法律明確規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保留商業(yè)溝通記錄。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可借此監(jiān)管金融市場，以確保關(guān)鍵規(guī)定得到遵守并且為其他調(diào)查收集證據(jù)。

　　對此，美國證券交易委員會主席加里·根斯勒指出，隨著技術(shù)變化，金融機(jī)構(gòu)員工只經(jīng)由官方渠道就商業(yè)活動進(jìn)行恰當(dāng)溝通，變得“更加重要”，他們還必須保存溝通內(nèi)容。

　　另據(jù)路透社報(bào)道，眾多華爾街銀行多年來難以杜絕員工在上班期間使用個(gè)人電子設(shè)備，通常是完全禁止員工把個(gè)人設(shè)備帶入交易大廳。新冠疫情暴發(fā)后，員工居家辦公導(dǎo)致這一問題加劇。美國商品期貨交易委員會一名委員則表示，員工使用個(gè)人設(shè)備是為了逃避監(jiān)管，有時(shí)甚至是在高管指示下進(jìn)行。那些高管明知違規(guī)，卻想隱藏商業(yè)溝通內(nèi)容。

　　文章來源：央視財(cái)經(jīng)